Objectifs

Évaluer et construire un programme Compliance de lutte contre la corruption et le trafic d’influence, au sein des structures économiques, par l’élaboration d’une cartographie des risques, la construction d’un dispositif de contrôle interne, la détection des risques préalablement identifiés et hiérarchisés, grâce à des outils performants assurant une méthodologie et une optimisation pérenne de la Gouvernance.

Points forts

  • Une pédagogie innovante et dynamique, axée sur l’analyse et la recherche de solutions.
  • Un contact direct avec des intervenants-praticiens, vecteurs de transmission d’une vision opérationnelle, technique et pragmatique.
  • Un environnement de participants professionnels (cadres supérieurs et juristes expérimentés) pour capitaliser sur des compétences acquises et partager des expériences / best practices / networking au sein de la promotion. 
  • Une vision réaliste pour intégrer le rôle stratégique de l’Éthique des affaires et de la Compliance au sein de l’entreprise.

Profils

  • Salariés en charge des programmes de conformité en entreprise : General counsels, Compliance Officier, DPO, managers.
  • Consultants, conseils et professionnels du droit : Avocats, Notaires, Juristes d’entreprise, Huissiers de Justice, Magistrats, experts-comptables, commissaires aux comptes …
  • Dirigeants d’entreprises privées et entrepreneurs : TPE, PME, ETI, Grands groupes.
  • Jeunes diplômés d’écoles de management et de droit (Bac+5).

Programme

 

Vers un plan d’actions anti-corruption global sous une approche leadership

  • Éthique des Affaires, Compliance et conformité au regard des cadres Réglementaire et législatif.
  • Comprendre l’engagement de la responsabilité pénale du top management et son impulsion face aux enjeux de la Compliance.
  • Leadership organisationnel et culture d’entreprise : Faire le lien entre les notions de leadership et déterminer les trois piliers sur lesquelles il s’appuie : Éthique, Compliance, anticipation des risques.
  • Déterminer les bonnes pratiques à insuffler, les quick wins, et les formations appliquées adaptées, afin d’encourager une conduite créatrice de valeurs éthiques et compliance avec les parties prenantes de l’organisation.
+ Atelier appliqué

 

 

Cartographie des risques : Identification et analyse.

  • Définir, identifier et reconnaitre les enjeux et les risques inhérents à l’éthique des affaires et de la compliance dans la Gouvernance les structures économiques.
  • Élaborer une cartographie des risques selon les enjeux sectoriels, organisationnels, opérationnels et techniques d’une organisation.
  • Explorer les outils et mesures d’identification des risques, de prévention et de gestion à mettre en place pour réduire le niveau de risques contextualisé.
  • Formaliser une cartographie des risques grâce aux outils présentés et mis à disposition.
+ Atelier appliqué

 

 

Enquêtes, contrôle internes & Monitoring

  • Comprendre les principaux enjeux liés aux enquêtes internes, incluant la gouvernance, les contrôles clés et les mesures de performance.
  • Établir un état des lieux et détecter les zones de vulnérabilité de l’organisation, et évaluer les dispositifs internes existants.
  • Implanter et mettre en œuvre un cadre efficient de gouvernance de la Compliance au sein de l’organisation et assurer une veille légitime.
  • Mise en œuvre opérationnelle du dispositif d’alerte éthique : remontée et traitement des alertes, définition des actions de communication auprès des collaborateurs, des partenaires, des clients, des autorités. Piloter une gestion de crises (délations, contrôles, gardes à vue, mises en examen).
+ Atelier appliqué

 

 

Typologies des actes de corruption : Anticipation, prévention et détection des fraudes internes

  • Évaluer les enjeux internationaux de la lutte contre la corruption : Analyses des coûts liés à la corruption internationale. Rétrospectives des instances et conventions mises en place pour lutter contre les pratiques qui y sont liées.
  • Déterminer les typologies de fraudes et les mesures de protection qui peuvent être mises en place dans les organisations, et souligner le rôle de l’éthique et de la compliance dans la prévention, la détection et la dissuasion.
  • Explorer les secteurs d’activité les plus exposés à la corruption en France.
+ Atelier appliqué

 

 

Vérification diligente des parties prenantes, Contrôle des autorités & contentieux

  • Développer l’implantation des outils nécessaires au développement ou au perfectionnement des programmes de vérification diligente des parties prenantes.
  • Gérer la contractualisation/ Apple d’offres/ Conflits d’intérêts face aux risques des tierces parties KYC.
  • Maîtriser les enjeux des enquêtes fiscales liées à l’évasion et le blanchiment de capitaux. Analyse des circuits et techniques de blanchiment et de réinjection des capitaux dans l’économie. Déclaration de soupçon : Comment la renseigner.
  • Établir la responsabilité pénale de l’entreprise et comprendre le rôle du conseil d’administration dans l’éventualité d’une allégation à l’encontre de l’organisation.
  • Les sanctions pénales, fiscales et professionnelles dans la chaine de responsabilité.
+ Atelier appliqué

 

Le module sera clôturé par une conférence.

Ce module s’intègre à une formation plus longue qui aborde 2 autres modules :

Contenu actualisé le 12/11/2021

Les personnels intervenants sur la formation sont qualifiés dans le respect des textes réglementaires.

  • Net promoter score : non disponible
  • Taux de réussite : non disponible
  • Taux de satisfaction : 85%